北京德寶財富投資管理有限公司
2020年度工作總結(jié)和2021年度工作思路
第一部分 2020年度工作總結(jié)
2020年是北京德寶公司的開局之年，在集團領導的大力支持下，北京德寶公司依托集團公司，充分發(fā)揮北京區(qū)位優(yōu)勢，積極謀劃公司發(fā)展，在金融投資服務領域開展業(yè)務創(chuàng)新，拓寬投資業(yè)務模式，主要工作重心放在基金產(chǎn)品投資及私募證券注冊登記準備工作上。
公司2020年的工作目標就是要打好公司的開局之戰(zhàn)，搞好公司制度建設，抓好隊伍建設，為公司在中基協(xié)進行私募證券基金管理人注冊登記奠定基礎。德寶公司在這一年的時間里，公司全體干部職工，按照集團制定的發(fā)展戰(zhàn)略，緊密圍繞制定的責任目標，全面落實并完成了各項工作任務指標。現(xiàn)將2020年所做的主要工作匯報如下：
一、積極謀劃抓落實，公司新投資業(yè)務取得預期成績
公司責任目標完成情況
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指標分類 |
指標名稱 |
2020年責任 目標（萬元） |
2020年實際 完成值（萬元） |
完成率 |
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基本經(jīng) |
利潤總額 |
31 |
47.70 |
100% |
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期間費用占收入的比率 |
不超過75% |
59.34% |
100% |
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分類 指標 |
年度重點工作 |
1.完善公司規(guī)章制度，建立有效的風險管理組織體系，執(zhí)行風險管理基本流程，將風險管理工作融入日常管理、業(yè)務工作 |
完成 |
100% |
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2.在集團統(tǒng)一部署下，制定德寶公司“十四五”規(guī)劃，明確發(fā)展方向和業(yè)務定位 |
完成 |
100% |
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3.探索新業(yè)務，做好爭取牌照的準備工作 |
完成 |
100% |
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對標 指標 |
有效凈資產(chǎn) 收益率 |
3% |
4.66% |
100% |
按照集團績效考核評分細則的否決指標均沒有發(fā)生。
二、重點工作完成情況
公司2020年的重點工作基本分如下7個大的方面。
（一）公司建設
公司建設方面主要完成了4項，分別匯報如下：
1、股權、工商變更
受北京疫情影響，2020年7月中旬完成了公司工商登記變更。主要涉及變更內(nèi)容：一是注冊資本由1000萬元增加至2000萬元；二是股權由恒信公司100%無償劃轉(zhuǎn)至集團公司。
2、公司內(nèi)部制度建設
加強公司制度建設，完善制定了公司各項規(guī)章制度，建立了有效的風險管理組織體系，執(zhí)行風險管理基本流程，將風險管理工作融入日常管理、業(yè)務工作，參照集團和其他子公司的基本規(guī)章制度，結(jié)合德寶公司的實際情況，建立和完善了公司的各項規(guī)章制度。
3、私募證券管理人相關制度建設
根據(jù)監(jiān)管部門和協(xié)會的相關合規(guī)制度要求，制定相關制度；
（1）運營風險控制制度
（2）信息披露制度
（3）機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度
（4）防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度
（5）合格投資者風險揭示制度
（6）合格投資者內(nèi)部審核流程及相關制度
（7）私募基金宣傳推介、募集相關規(guī)范制度
（8）公平交易制度
（9）從業(yè)人員買賣證券申報制度
（10）其他相關的管理制度
4、隊伍建設
（1）人才儲備
利用北京金融人才聚集的資源優(yōu)勢，在公募、私募基金、證券公司等行業(yè)內(nèi)，搜索優(yōu)秀人才，建立人才儲備庫，為后續(xù)工作開展儲備人才。
（2）黨建工作
不折不扣執(zhí)行集團黨委支部建設決議安排，在8月份成立集團公司第九黨支部后，根據(jù)黨建工作要求，抓好公司黨建工作，積極參加各類黨建活動，以提升整個隊伍政治素質(zhì)、業(yè)務素質(zhì)，強化全員廉潔自律意識，打牢公司快速發(fā)展的堅實基礎。
（二）業(yè)務開展
2020年6月德寶公司才正式籌備運作，7月下旬才開始進行投資業(yè)務，公司的業(yè)務開展主要是為2021年公司在中基協(xié)的注冊登記打基礎的。因此，德寶公司既要保證2020年開好局、不出現(xiàn)虧損，又要把基礎工作做好，在這個前提下，我們主要做了以下五個方面的工作。
1、合理配置投資資金
自有資金業(yè)務主要投向是有收益保障的可交換債券私募基金產(chǎn)品；充分利用證券市場的逆回購和可轉(zhuǎn)債業(yè)務，做好其余閑置資金的理財工作。一方面，對每一類型業(yè)務進行前期經(jīng)驗積累，摸清業(yè)務開展流程，弄懂風險來源并找到化解方式；另一方面著眼于為中基協(xié)完成注冊登記后發(fā)行私募基金產(chǎn)品的業(yè)務做準備。
2、加大在協(xié)會注冊登記的前期工作力度
利用在京的優(yōu)勢，通過各種渠道，為公司在中基協(xié)的私募基金管理人注冊登記做了大量的前期基礎性工作：一是抓緊制定各項規(guī)章制度，尤其是進行合規(guī)性的制度建設；二是積極與行業(yè)監(jiān)管部門建立良好的合作與聯(lián)絡渠道，與行業(yè)監(jiān)管部門進行了行之有效的溝通，并建立了密切的聯(lián)系；三是加強行業(yè)內(nèi)的橫向聯(lián)系，向優(yōu)秀的私募團隊學習，培養(yǎng)和尋找優(yōu)秀投資人員、風控人員和投顧人員，為公司的發(fā)展儲備人才。目前協(xié)會要求的專業(yè)投資人員和風控人員的招聘工作較為困難。
3、引入戰(zhàn)略投資者的前期工作
與省內(nèi)2家國有控股公司達成參股公司意向并進行了深入
溝通，待時機成熟時引入公司參股，目前沒有全力開展此項工作
的原因在于：為了減少不必要的注冊登記前法律盡調(diào)風險而延長注冊登記時間，擬在注冊登記工作完成后再進行此項工作。
4、積極利用集團的資源優(yōu)勢開展中間介紹和咨詢業(yè)務
分別與1家國有控股上市公司、1家民營上市公司、1家深圳主板上市公司達成合作意向，擬簽署合作協(xié)議。
（1）委托我公司對其發(fā)行私募產(chǎn)品，因我公司目前尚未在中基協(xié)進行管理人注冊登記，不具備此項業(yè)務展業(yè)條件，只能通過與其他的私募公司合作，讓其為我公司代為發(fā)行。共同收取相關管理費用。
（2）委托我公司尋找合格投資者，參與其控股的上市公司開展的定增業(yè)務，并與某戰(zhàn)略投資者達成意向，我公司收取相關的服務費用。
（3）為民營上市公司尋找市值維護管理團隊，并達成初步合作意向。
（4）在9月中旬，與國內(nèi)一家深圳主板上市公司達成合作意向，委托我公司為其定增業(yè)務咨詢和籌資業(yè)務。
5、分別與中信、信達、廣發(fā)、方正多家券商；民生加銀、財通、國聯(lián)安等公募基金；易知投資（可交債龍頭私募）公司建立較為密切的聯(lián)系，并達成合作意向。
（三）風控工作
公司開展的是全新業(yè)務，把嚴控風險作為第一要務，對參與
的每一類、每一只產(chǎn)品學透、吃透，與集團風險稽核部密切溝通，增強風險防控的能力，嚴控投資風險；與集團法務部密切溝通，防范合同風險，加強風控人才的培養(yǎng)。
（四）完成十四五規(guī)劃編制
在集團統(tǒng)一部署下，在基于取得注冊登記和混合所有所改革能夠完成的情況下，制定完成了德寶公司“十四五”規(guī)劃，明確了公司的發(fā)展方向和業(yè)務定位。
（五）加強業(yè)務學習
結(jié)合以后業(yè)務開展，組織學習了（1）由國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、財政部、中國證券監(jiān)督管理委員會頒布的“令第36號”《上市公司國有股權監(jiān)督管理辦法》，（2）由中國證券監(jiān)督管理委員會頒布的《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，（3）以及由中基協(xié)發(fā)布的《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定（征求意見稿）》做到對政策的準確把握。
（六）加強外聯(lián)工作
與省國資委相關處室領導多次溝通，為業(yè)務的開展厘清方向。利用在京優(yōu)勢，與證監(jiān)會、北京證監(jiān)局、證券基金業(yè)協(xié)會相關部門和領導充分溝通，并與其指定的律師事務所及中介機構(gòu)達成合作意愿，做好在中基協(xié)注冊登記的前期人脈基礎工作。
（七）完成集團交辦的其他各項工作任務
1、積極配合集團公司財務監(jiān)管部和風險稽核部工作，完成2020年審計廳和財政廳的審計工作。
2、積極配合集團公司各職能部門工作，提供所需各類資料、數(shù)據(jù)。
3、協(xié)調(diào)河北證監(jiān)局關系，協(xié)助基金管理公司、境外基金公司順利取得承德基金設立批復文件。
4、協(xié)調(diào)保定市相關部門，帶領香港公司相關人員對接了保定古城香業(yè)和九五科技兩家公司。
三、主要問題及改進的方案
（一）人員問題
目前公司各崗位人員配置不全，僅有工作人員三名，分別是董事長、總經(jīng)理、財務經(jīng)理，財務經(jīng)理同時還兼任恒信公司財務工作，恒信公司人員兼任公司出納，崗位設置不合理，且因異地辦公有諸多不便，公司更是沒有業(yè)務人員。團隊建設有待完善，已向集團綜合事務部提交2021年人員招聘計劃。隨著2021年業(yè)務的全面展開，急需集團公司協(xié)助解決。
（二）辦公場地問題
目前在集團提供的臨時辦公場所工作，并為方便北京業(yè)務的正常開展，同時為節(jié)省費用在豐臺區(qū)租用了一處民房兼辦公使用。公司計劃2021年初啟動私募證券基金管理人的注冊登記申請，為配合業(yè)務開展和注冊登記申請工作，根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》和《私募基金管理人登記須知》 關于注冊登記成為私募證券投資基金管理人辦公場地的要求，我公司須租用商業(yè)辦公場地用于日常辦公使用。
（三）資本金少問題
公司計劃擴大業(yè)務規(guī)模，加大新業(yè)務的開展，需要增大資產(chǎn)及資金規(guī)模，目前公司注冊資本金偏低，已計劃于2021年引入?yún)⒐少Y金。
第二部分 2021年工作思路
一、2021年完成在中國證券基金業(yè)協(xié)會私募證券基金管理人的注冊登記工作。
二、團隊建設：完成核心團隊建設，按協(xié)會和監(jiān)管部門要求建立完善的公司管理團隊。
三、引入?yún)⒐少Y金，吸引河北省地市及北京市資金1～2家參股，引入?yún)⒐少Y金500～1000萬元。
四、注冊登記工作完成后，發(fā)行1～２只資管產(chǎn)品，管理規(guī)模1000～2000萬元。
五、與北京相關的基金或投資公司加強業(yè)務合作，適當時機將資金引入集團主導的項目。
德寶公司
2020年12月31日
